刘西川 | 研究生开题报告：评价什么

研究生开题报告应提供的内容有：研究背景、研究问题、研究目标、研究价值、研究设计及方案等。在这些方面，硕士生和博士生的开题报告都是相同的。二者不同的地方主要是问题难度与内容体量上。在我看来，博士生开题报告中的问题难度主要是指，所研究的问题需要做进一步分解，即将一个总的研究问题按照一定的逻辑分解成几个具体的子问题。所谓体量，是指需要研究几个子问题，体量大也就不难理解了。

一、开题报告的主要评价方面

开题的目的就是，评价研究生将要从事的此项研究是否具有一定的研究价值以及研究可行性。在评价开题报告的过程中，我最为关注的方面包括：研究问题、研究目标、选题依据、研究设计及数据等，如表1所示。

二、对开题报告的九个要求

拿到一份开题报告，我一般会按照以下九个要求来评价。

第一个要求：研究问题是否明确具体，是否可用一句话来概括？

第二个要求：完成这项研究，（如认识上）预期能达到一种什么状态？

第三个要求：选题依据一要回答“问题”是否重要，二要回答“假说”是否有创新。

第四个要求：是否用一个分析框架图直观展示研究假说的逻辑机理？

第五个要求：在研究设计上，需要从概念、变量和指标三个方面检查研究思路是否“清晰”、“合理”和“一致”。

第六个要求：使用的是什么数据，从哪里获得？该数据是否能支撑此项研究？

第七个要求：所做的文献综述，要和研究内容相关，且有层次结构（例如，使用三级标题）。

第八个要求：能否讲清楚是从什么新的视角来认识和解决所研究的问题？

第九个要求：是否能阐述清楚，论文主体章各自对应的问题是什么？从各章对应的问题及其之间的联系，能否能讲清楚论文主体章之间的逻辑联系。这个要求通常会和问题分解有关。

三、破题

与硕士生开题报告不同，对博士生开题报告会有一个“单独”要求，即“破题”。在这里，破题有两层含义：

第一层含义是指，是从什么角度（主要是指理论方面）来分析和解决问题；在这里，破题具体是指，针对问题（目标）要能从理论上提出解决问题或实现目标的假说（可以表现为机理、机制或路径）。

第二层含义是指，如何对问题进行分解，即将一个问题分解成为几个子问题；在这里，重点是总问题与子问题之间的关系，以及子问题之间的关系。对此，就需要阐述清楚为什么要将这个问题分解成几个子问题，这几个子问题是什么关系？解决了这几个子问题是否能解决总的问题？

关于问题分解，多说几句。针对“X——Y”这类选题，大致有四种破法：

第一种是破Ｙ，即将Ｙ分解为：Ｙ₁、Ｙ₂、Ｙ₃；

第二种是破X，即将X分解为：X₁、X₂、X₃；

第三种是破“Ｘ——Ｙ”，即将“Ｘ——Ｙ”分解为：Ｘ_１——Ｙ_１、Ｘ_２——Ｙ_２、Ｘ_３——Ｙ_３；

第四种是破“X——Y”之间的中介变量“Ｚ”，即将Ｘ分解为：Ｚ₁、Ｚ₂、Ｚ₃；

根据我的经验，一般不建议选择第一种破法和第四种破法，理由是：第一种破“Ｙ”的方法容易遭到研究主题分散的攻击；第四种破“Ｚ”的方法容易遭到的质疑是，到底是Ｘ重要还是Ｚ重要。相对而言，第二种破法容易些，第三种破法要难一些。

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